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2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》要

作者:万博    来源:网络整理    时间:2019-03-01


  【摘要】环球网校编辑整理发布“2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》要点:证券交易”的新闻,为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点等复习资料,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。

  2.依法发行的股票、公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得买卖。

  在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。证券在证券交易所上市交易,应当采用公开的集中交易方式或国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

  公告股票上市的有关文件,并将该文件置备于指定场所供公众查阅。签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外,还应当公告下列事项:

  1.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件,在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

  2.公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者;

  2.公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,且拒绝纠正;

  【提示】申请可转换为股票的公司债券上市交易,还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

  上市公司的持续信息公开制度:首次报告、中期报告、年度报告、临时报告、首次报告:招股说明书、公司债券募集办法;财务会计报告中期报告(每一会计年度的上半年结束之日起 2 个月内)

  3.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用,且在限期内未能消除的;

  ④已发行的股票、公司债券情况,包括持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额。

  ③公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响。

  ⑧持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化。

  公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查,公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施。

  ⑧国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。知情人

  ②持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。

  ⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。

  ⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。+其他

  ①单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量;

  ②与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;

  ③在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;

  禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息,扰乱证券市场。禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。

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