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山东银保监局认定山东信托违规 合并处理程序正

作者:万博    来源:网络整理    时间:2019-07-16


  早在2018年12月份山东银保监局便核查发现山东省国际信托股份有限公司(股票代码:山东国信,股票代码在一起信托计划中存在多处违规,目前,山东省银保监局尚未对山东国信作出处罚。

  对此山东银保监局答复称,“我局正与监管发现的其他同质同类问题合并处理,相关程序正在依法推进。”而对于处理的具体进程,山东银保监局非银处李姓工作人员则表示拒绝回答。

  2018年11月19日,本报刊发《投资人指控山东国信涉嫌欺诈 山东国信未回应》,文章称,2014年,山东国信为房地产项目募集流动资金而发起信托计划,但信托到期后无法兑付。调查发现,信托资金在成立当天借款人以还款的名义把80%以上的信托资金给了山东国信,而不是按协议规定把资金用到项目上去。此外,山东国信未向委托人披露多项隐患。

  近日,《中国经营报》记者获得资料显示,早在2018年12月份山东银保监局便针对针上述文章提到的山东国信存在的问题认定为其违规。

  山东银保监局2018年95号《信访事项处理意见书》载明,山东银保监局经过核查发现山东国信在蓝色经济V号信托管理过程中存在以下问题:

  3、信息披露不到位,未向委托人披露借款人天富人防在山东信托办理的上一笔信托资金2330万出现逾期;同时未向委托人披露天富人防的诉讼情况、抵押物延期、商户纷纷要求退款的情况等5项未(及时)披露事项;

  2018年9月份丁女士向山东银保监局举报山东国信涉嫌违规行为,2018年9月13日山东银保监局受理,2018年12月6日山东银保监局给投资者答复:山东国信存在多处违规。

  山东银保监局非银处工作人员李蕊智答复称,监管发现了其他同类的线索,会一同处理,目前正在按规定推进,具体处罚日期不便透露。

  记者针对上述山东国信违规事件处理情况采访了山东银保监局,截至发稿山东银保监局未予答复。

  而在今年6月份有媒体报道,山东银保监局在2018年11月8日针对山东信托另一起信托计划认定存在多处违规。山东银保监局指出山东信托在鸿丽6号结构化证券投资集合资金信托计划管理过程中,未完全按照合同约定充分履行信息披露义务,未按月向收益人寄送信托单位净值书面材料,未向受益人提供保管报告,未按合同约定通知信托利益分配事宜,在信托计划提前终止、信托财产可能遭受重大损失时,未编制并向受益人披露《临时报告书》,无法提供已向受益人披露相关信息及受托人拟采取措施的相关证据。

  山东银监局表示,山东信托未完全依照合同约定充分履行信息披露义务,违反了《信托公司集合资金信托计划管理办法》和《信托公司证券投资信托业务操作指引》等监管规定,目前正按有关规定进行处理。